Descubra el estado real de su Sistema de Gestión de Compliance
Nuestro equipo de auditores especializados evalúa su organización frente a los requisitos de ISO 37301, analizando el mapeo de obligaciones, cultura de cumplimiento y mecanismos de monitoreo.
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Empresas certificadas6+
Años de experiencia98%
Tasa de éxitoEvalúe su sistema de compliance sin compromiso
La falta de un sistema de gestión de compliance puede resultar en sanciones, multas y pérdida de licencias
El incumplimiento de obligaciones legales puede resultar en multas, suspensiones y hasta revocación de licencias de operación.
Sin un mapeo completo, su organización puede estar incumpliendo regulaciones sin saberlo, acumulando riesgos ocultos.
Los casos de incumplimiento regulatorio dañan gravemente la imagen corporativa y la relación con clientes e inversionistas.
La falta de un sistema estructurado de compliance genera duplicidad de esfuerzos, costos innecesarios y respuestas reactivas.
Analizamos todos los requisitos del sistema de gestión de compliance según ISO 37301.
Evaluamos cómo identifica, clasifica y gestiona todas sus obligaciones legales, regulatorias y voluntarias.
Verificamos el compromiso de la dirección, capacitación del personal y comunicación de la política de compliance.
Revisamos los indicadores, mecanismos de monitoreo continuo y eficacia de los controles de compliance.
Analizamos los canales de reporte de incumplimientos, investigaciones y mecanismos de escalamiento.
Área crítica identificada
Monitoreo y mapeo de obligaciones requieren atención inmediata
Un enfoque estructurado para evaluar su sistema de gestión de compliance
Revisamos su entorno regulatorio, sectores de operación, partes interesadas y alcance del sistema de compliance deseado.
Analizamos política de compliance, mapeo de obligaciones, procedimientos de monitoreo y registros de capacitación contra los requisitos de ISO 37301.
Realizamos entrevistas con el oficial de compliance y personal clave para verificar la efectividad de los controles implementados.
Entregamos hallazgos, evaluación de brechas de compliance y plan de mejora priorizado para alcanzar la certificación.
Documentación completa para fortalecer su sistema de gestión de compliance
Resumen de hallazgos para la alta dirección con nivel de madurez del sistema de compliance, riesgos críticos y recomendaciones estratégicas.
Evaluación del mapeo de obligaciones regulatorias con estado de cumplimiento, brechas identificadas y nivel de riesgo por cada obligación.
Hoja de ruta con brechas identificadas, acciones correctivas, responsables sugeridos y tiempos estimados para alcanzar la certificación.
Beneficios tangibles para su organización
Reduzca el riesgo de sanciones al demostrar un sistema robusto de gestión de cumplimiento regulatorio.
Centralice y optimice la gestión de todas sus obligaciones de compliance en un sistema estructurado.
Demuestre a reguladores, clientes e inversionistas su compromiso con el cumplimiento normativo.
Diferénciese en el mercado al contar con un sistema certificado de gestión de compliance reconocido internacionalmente.
Resolvemos sus dudas sobre el diagnóstico ISO 37301
No espere a enfrentar una sanción regulatoria. Conozca el estado real de su sistema de compliance con un diagnóstico profesional.